万家基金关于网上直销系统启用销售适用性项目的通知
2008-12-31 | 聚焦万家
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尊敬的投资者:

根据中国证监会颁布的《证券投资基金销售适用性指导意见》的要求,我公司将在万家基金网上直销交易系统中启用基金直销销售适用性项目。启用基金直销销售适用性项目是为了能切实保障基金投资者的权益,确保投资者与相关基金产品销售的适用性,需要对投资者的风险承受能力进行评估,为投资者选择适合自己的基金提供参考。
启用基金销售适用性将给您网上交易基金之旅带来如下变化:
1、 开户:修改《万家基金开放式基金网上交易协议》提示客户阅读《投资者权益须知》和《安全提示》。
2、 登陆网上直销系统:在基金直销交易系统中嵌入销售适用性调查问卷即风险评估(共十题),所有的客户必须有风险承受能力评估记录,未作风险评估的客户系统会在您登陆时增加销售适用性调查问卷,如您完成风险承受能力测评系统会记录下测评结果;如您放弃测评则下次登陆时系统仍会提醒您完成测评。
3、 已有风险测评记录的投资者,如果超过1年未更新风险测评记录,则系统会提示“您已经1年未进行风险测评记录更新,建议您重新进行风险测评”。
4、 认/申购:系统会检查您所认购、申购基金的风险等级与风险承受能力之间是否匹配,如果不匹配,系统会做适当提示。
5、 安全性:系统升级了网上交易密码,从过去的六位数字升级为6-8位数字和非数字的组合;增加安全提示文档。
如果我公司对销售适用性项目的操作流程有所变更,我们会在公司网站及时对投资者进行提示说明,请您关注。
如果您有任何疑问,欢迎拨打我公司客户服务热线400-888-0800(免长途话费)或021-68644599进行咨询,我公司客服人员将竭诚为您服务。
最后,感谢您长期以来对万家基金的关注与支持!


万家基金管理有限公司
2008-12-31