基金发起人：天同基金管理有限公司
基金托管人：中国银行
日期：二○○三年一月
基金管理人：
天同基金管理有限公司
重要提示
基金发起人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书
》经中国证监会审核同意,但中国证监会对本基金做出的任何决定,均不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺恪尽职守,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,谨慎、有效管理
和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资人认购基金时应认真阅读本招募说明书。
【天同180指数证券投资基金招募说明书摘要】
基金名称 天同180指数证券投资基金
基金类型 契约型开放式
基金投资目标 本基金通过运用指数化投资方法,力求基金的股票组合收益率
拟合上证180指数增长率。伴随中国经济增长和资本市场的发
展,实现利用指数化投资方法谋求基金资产长期增值的目标。
本基金指数化投资部分选择上证180指数作为跟踪目标指数,并
作为业绩衡量基准；债券投资部分业绩衡量基准采用中信国债
指数。
基金单位面值 1.00元
认购费率： 认购金额M 认购费率
M＜1000万元 1.0%
M≥1000万元 不超过1.0%
销售对象 中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律、法规、
规章禁止投资证券投资基金的除外)。
销售渠道 通过本基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点公
开发售,具体名单见发行公告。
募集期限 自《招募说明书》公告之日起不超过三个月。
申购开始时间 自基金成立日后不超过三十个工作日开始办理申购。
赎回开始时间 自基金成立日后不超过三十个工作日开始办理赎回。
基金发起人 天同基金管理有限公司
基金管理人 天同基金管理有限公司
基金托管人 中国银行
基金注册与登记过户人 中国证券登记结算有限责任公司
基金销售机构 天同基金管理有限公司直销中心
中国银行、中信实业银行、深圳发展
银行、华夏证券有限公司、国泰君安
证券股份有限公司、中国银河证券有
限责任公司、海通证券股份有限公
司、国信证券有限责任公司、招商证
券股份有限公司以及基金管理人委
托的其它合法代销机构。
基金发起人 天同基金管理有限公司
基金管理人 天同基金管理有限公司
基金托管人 中国银行
签署日期 2003年1月26日
【天同180指数证券投资基金产品说明概要】
投资目标： 本基金通过运用指数化投资方法,力求基金的股票组合收益率
拟合上证180指数增长率。伴随中国经济增长和资本市场的发
展,实现利用指数化投资方法谋求基金资产长期增值的目标。
本基金指数化投资部分选择上证180指数作为跟踪目标指数,
并作为业绩衡量基准；债券投资部分业绩衡量基准采用中信国
债指数。如果上证180指数被上海证券交易所停止发布、或由
其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致该指数不
宜继续作为目标指数的情形下,或者证券市场有其他代表性更
强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护投
资者的合法权益的原则,变更基金的投资目标和投资范围。
投资理念： 本基金以拟合目标指数、跟踪目标指数变化为原则,实现与市
场同步成长为基本理念。指数化投资是一种充分考虑投资者利
益的投资方法,采取拟合目标指数收益率的投资策略,分散投
资于目标指数的成份股,力求股票组合的收益率拟合该目标指
数所代表的资本市场的平均收益率。
基金的指数投资组合： 指数投资组合包括上证180成份股票、预期选入上证
180指数的股票、一级市场申购的新股以及现金。
本基金将采用指数复制法构造投资组合,当成份股发
生新增、剔除或因公司行为导致指数权重发生变化时,指
数投资组合将做出相应调整。指数投资组合的跟踪本基
金选择了两个评价跟踪误差的量化指标,一是拟合偏离
误差的控制： 度,这是一个日平均跟踪误差指标；另一个是指数投资相对收
益率,这是相对累计收益率指标。拟合偏离度的控制目标定为
0.5%,指数投资相对收益率(年累计偏差)的控制目标定为2%。
如果拟合偏离度或指数投资相对收益率超过了其控制目标,风
险控制小组应将分析报告和调整方案上报给投资决策委员会
审议,经审议批准后的组合调整方案交基金经理执行。
投资范围： 本基金资产的股票指数化投资部分主要投资于组成上证180
指数的成份股票,包括：上证180指数包含的180只成份股、预
期将要被选入上证180指数的股票、一级市场申购的新股。
本基金资产的债券投资部分投资于国债、优质企业债、金融债
以及债券回购。经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金
融工具。
风险特征： 在投资风险方面本基金面临与其他开放式基金相同的风险(例
如市场风险、流动性风险、管理风险、技术风险等)。但由于
本基金是实行指数化投资的开放式基金,上述风险在本基金
中存在一定的特殊性,主要面临的风险为跟踪指数不尽合理
的风险、跟踪技术误差风险和巨额赎回风险等。
风险管理： 建立健全内部控制制度,使用利用美国晨星公司技术建立的
天同基金风险管理系统对风险进行识别、判断、评估和控制,
将风险控制贯穿于整个基金投资管理的全过程。
绩效评估： 采用跟踪误差、相对指数收益率两个指标来评估指数化投资
的效益。
产品创新： 标准的指数化投资。
产品优势： 成本低、风险低、透明度高、流动性强、长期收益稳定。
一、 绪言
本招募说明书依据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则、《开放式
证券投资基金试点办法》等有关法规及《天同180指数证券投资基金基金契约》
编写。
本招募说明书阐述了天同180指数证券投资基金的投资目标、风险、费率等
与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本
招募说明书。
本基金发起人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明资料发行。本招募说明书的解释权归天同基
金管理有限公司所有。本基金发起人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募
说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
二、释义
本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语有如下含义：
基金或本基金： 指天同180指数证券投资基金
基金契约或本基金契约： 指《天同180指数证券投资基金基金契约》及对
该契约的任何修订和补充
招募说明书： 指《天同180指数证券投资基金招募说明书》
托管协议： 指《天同180指数证券投资基金托管协议》及
对该协议的任何修订和补充
销售代理协议： 指《天同180指数证券投资基金销售代理协
议》及对该协议的任何修订和补充
《信托法》： 指2001年4月28日第九届全国人民代表大会
常务委员会第二十一次会议通过,自2001年
10月1日起施行的《中华人民共和国信托法》
《暂行办法》： 指1997年11月14日经国务院批准发布并施行
的《证券投资基金管理暂行办法》
《试点办法》： 指2000年10月8日由中国证监会发布并施行
的《开放式证券投资基金试点办法》
《销售规定》 指2002年9月18日发布的《证券投资基金销售
活动管理暂行规定》
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
基金管理人： 指天同基金管理有限公司
基金发起人： 指天同基金管理有限公司
基金托管人： 指中国银行
直销机构： 指天同基金管理有限公司
代销机构： 指接受天同基金管理有限公司委托代为办理
本基金销售业务的机构
销售机构： 指直销机构和代销机构
基金销售代理人： 指依据有关《销售代理协议》办理本基金申
购、赎回和其他基金业务的代理机构
基金注册与登记过户人： 指中国证券登记结算有限责任公司
个人投资者： 指自然人投资者
机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部
门批准 设立的企业法人、事业法人、社会团
体或其它组织等
设立募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金成立日止
的时间段,最长不超过3个月
基金成立日： 指自招募说明书公告之日起三个月内,在基
金净认购额超过人民币2亿元,且认购户数达
到100户的条 件下,基金发起人可以依据《试
点办法》和实际发行情况停止发行,并宣告基
金成立的日期
存续期限： 指基金成立并存续的不定期之期限
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常
交易日
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工
作日
T日： 指认购、申购、赎回或其他交易的申请日
认购： 指在设立募集期内,投资者申请购买本基金
单位的行为
申购： 指在本基金成立后,投资者申请购买本基金
基金单位的行为
赎回： 指在本基金成立后,基金投资者卖出本基金
基金单位的行为
元： 指人民币元
基金账户： 指注册与登记过户人为基金投资者开立的记
录其持有的由该注册与登记过户人办理登记
过户的基金单位余额及其变动情况的账户
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖
证券差价、 银行存款利息以及其他收益
基金资产总值： 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本
息和基金应收的申购款项以及其他投资所形
成的价值总和
基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定
基金资产净值和基金单位净值的过程
公开说明书： 指本基金成立后每六个月公告一次的有关基
金简介、基金投资组合公告、基金经营业绩、
重要变更事项和 其他按法律规定应披露事
项的说明,公开说明书是 对招募说明书的定
期更新
基金持有人服务： 指基金管理人承诺为基金持有人提供的一系
列服务
基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金销售代理人
的代销网点
指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报
纸和互联网网站,包括但不限于《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》、上海
证券交
易所网站及深圳证券交易所网站
三、 基金的设立
(一)基金的设立及其依据
本基金由基金发起人依照《信托法》、《暂行办法》及其实施准则、《试点
办法》等有关法规以及《基金契约》设立,并经中国证监会证监基金字〖2002〗
88号文批准发起设立。
(二)基金存续期及基金类型
1、基金存续期：不定期
2、基金类型： 契约型开放式
(三)《基金契约》
《基金契约》是规定本基金当事人之间基本权利、义务的法律文件。基金投
资者自取得依《基金契约》所发行的基金单位之日起,即成为基金持有人,其取得
和持有基金单位的行为本身即表明其对《基金契约》的承认和接受,并按照《信
托法》、《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定享有权利
、承担义务。基金投资者欲了解基金持有人的权利和义务,应详细查阅《基金契
约》。
四、基金有关当事人
(一)基金发起人
名称： 天同基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东源深路273号
法定代表人：柳亚男
公司电话： 021-68644577
客户服务电话：021-68644599
传真： 021-68531888
联系人： 周长军
(二)基金管理人
名称： 天同基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东源深路273号
法定代表人：柳亚男
公司电话： 021-68644577
客户服务电话：021-68644599
传真： 021-68531888
联系人： 周长军
(三) 基金托管人
名称： 中国银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：刘明康
电话：010-66594856
传真：010-66594853
联系人：忻如国
五、销售机构及有关中介机构
(一)销售机构
1、直销机构：天同基金管理有限公司直销中心
办公地址：上海市浦东源深路273号
法定代表人：柳亚男
电话：021-68644577
客户服务电话：021-68644599
传真：021-68531888
联系人：周长军
2、 代销机构
(1)名称：中国银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：刘明康
电话：010-66594916
传真：010-66594946
联系人：张导
(2)名称：中信实业银行
注册地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人：窦建中
电话：010-65541089
传真：010-65542178
联系人：官玫
(3)名称：深圳发展银行
注册地址：深圳市深南东路5047号
负责人：周林
电话：0755-82080409；95501
传真：0755-82080714
联系人：李谨豪、周勤、汪小苗
(4)名称：华夏证券有限公司
注册地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：周济谱
电话：010-65178899
传真：010-65185322
联系人：权唐
(5)名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：金建栋
电话：021-62580818
传真：021-62569400
联系人：刘君
(6)名称：中国银河证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：朱利
电话：010-66568706
传真：010-66568536
联系人：洪汉
(7)名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
电话：021-53594566
传真：021-53858500
联系人：奈学刚
(8)名称：国信证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人：胡关金
电话：0755-82133296
传真：0755-82133302
联系人：鞠玮、谭斌华
(9)名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943100
联系人：范源远
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金,并及时公告。
(二) 基金注册与登记过户机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层
法定代表人：陈耀先
电话：0755-82084015
传真：0755-82084010
联系人：刘玉生
(三)律师事务所和经办律师
名称： 北京市天驰律师事务所
注册地址：北京市朝阳区北四环中路8号汇欣大厦A座14层
负责人：杨晓明
电话：010-84991188
传真：010-84990025,84990026
经办律师：杨晓明 邓辉
(四) 会计师事务所和经办注册会计师
名称： 上海众华沪银会计师事务所
注册地址：上海浦东大道288号7楼
负责人： 林东模
联系电话：021-58799970
传真： 021-58872507
经办注册会计师：林东模 冯家俊
六、基金的设立募集
(一)募集对象
中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律、法规及有关规定禁
止购买证券投资基金者除外)。
个人投资者指自然人投资者。
机构投资者指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设
立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织等。
(二)销售场所
本基金通过销售机构办理开放式基金业务的网点公开发售,销售机构包括天
同基金管理有限公司直销中心、中国银行、中信实业银行、深圳发展银行、华夏
证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、海通
证券股份有限公司、国信证券有限责任公司、招商证券股份有限公司和基金管理
人委托的其他合法代销机构。
上述销售机构办理开放式基金业务的城市(网点)的具体情况和联系方法,请
参见本基金之发行公告。
(三)设立募集期限
本基金的设立募集期限自招募说明书公告之日起,最长不超过3个月。
自2003年2月10日到2003年3月3日,本基金向个人投资者和机构投资者同时公
开发售(具体见发行公告)。基金管理人根据认购的情况可适当延长发行时间,但
发行期不超过本基金的设立募集期。
根据《试点办法》的规定,如果达到本招募说明书第七项第(一)条规定的基
金成立条件,本基金可宣布成立。如果未达到前述成立条件,本基金可在设立募集
期内继续销售,直到达到成立条件并宣布基金成立。
具体发行方案以发行公告为准,请投资者就发行和认购事宜仔细阅读本基金
的发行公告。
(四)募集目标
本基金不设立募集目标。
(五)认购手续
有关认购手续的具体规定,请详见发行公告。
(六)认购费率
认购金额M 认购费率
M＜1000万元 1.0%
M≥1000万元 不超过1.0%
本基金的认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生
的各项费用。
基金管理人可以在不违背法律法规规定的情形下,根据市场情况制定基金促
销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式
(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者,定期或不定期地开展基金
促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调
低基金认购费率。
(七)认购份数的计算
本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算方法如下：
认购费用＝认购金额×认购费率
净认购金额＝认购金额-认购费用
认购份数＝净认购金额÷基金单位面值
基金单位面值为1.00元。净认购金额以四舍五入的方法保留小数点后两位；
基金单位份额数以四舍五入的方法保留小数点后两位。
举例说明：
认购金额 认购费率 认购费 净认购金额 基金单位面值 认购份数
5,000元 1.0% 50元 4,950元 1.00元 4950份
(八)基金认购金额的限制：
(1)在设立募集期内,投资者可多次认购,对单一投资者在认购期间累计认购
所持有的份额不设上限限制。
(2)认购最低限额
通过代销机构认购：单笔最低限额为人民币1000元。
通过直销中心认购：首次最低限额为人民币100万元。
(九)认购的撤销与无效
(1)投资者的认购申请不得撤销。
(2)若投资者的认购申请被确认为无效,基金管理人应当将投资者已支付的认
购金额本金退还投资者。
七、 基金的成立
(一)基金成立的条件
本基金自招募说明书公告之日起三个月内,在基金净认购额超过人民币2亿元
,且认购户数达到100户的条件下,本基金发起人依据《试点办法》及招募说明书
可以停止认购,并宣告基金成立,否则本基金不成立。本基金成立前,投资者的认
购款项只能存入发起人指定商业银行账户,不作他用。
认购款项在基金成立前产生的利息在基金成立后归基金所有。
(二)基金不能成立时已募集资金的处理方式
本基金不能成立时,基金发起人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行
同期活期存款利息在设立募集期结束后三十天内退还基金认购人。
(三)基金存续期内的基金持有人数量和资产净值
本基金成立后的存续期间内,有效基金持有人数量连续二十个工作日达不到
100人,或连续二十个工作日基金资产净值低于人民币5000万元,基金管理人应当
及时向中国证监会报告,说明出现上述情况的原因以及解决方案。存续期间内,基
金持有人数量连续六十个工作日达不到100人,或连续六十个工作日基金资产净值
低于人民币5000万元,基金管理人将宣布本基金终止,并报中国证监会备案。法律
法规、规章另有规定的,从其规定办理。
八、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
1、名称：天同基金管理有限公司
2、设立日期：2002年8月23日
3、法定代表人：柳亚男
4、注册资本：1亿元人民币
5、注册地址： 上海市源深路273号
6、设立概况： 由天同证券有限责任公司、上海久事公司、湖南湘泉集团有
限公司共同发起设立,经中国证监会证监基金字〖2002〗44号文批准成立。
7、部门设置及人员情况
天同基金管理有限公司常设投资管理部、金融工程部、清算会计部、市场拓
展部、研究部、综合管理部、信息技术部和监察稽核部等八个部门。此外,还设
立合规控制委员会、薪酬委员会、资格审核委会和投资决策委员会等四个非常设
机构。
公司现有员工33人,其中70%以上具备五年以上金融证券从业经历,67%以上具
有硕士以上学历。所有人员在最近三年内未受到所在单位以及有关管理部门的处
罚。
(二)主要人员情况
董事长柳亚男先生,1954年生,中共党员,硕士研究生,高级经济师。历任中国
人民银行烟台分行办公室副主任、中国人民银行威海分行办公室主任、中国人民
银行山东省分行金管处副处长、山东证券有限责任公司总裁、副董事长等职。2
002年至今任天同基金管理有限公司董事长。
董事马志刚先生,1967年生,中共党员,经济学硕士。历任中国国际期货经纪
有限公司主管、中国证券监督管理委员会助理调研员、南方基金管理有限公司副
总经理等职。2002年至今任天同基金管理有限公司总经理。
董事熊亦桦先生,1955年生,中共党员,工商管理硕士,高级会计师。历任上海
市教育委员会财务处处长、上海久事公司投资部及计划财务部经理、上海久事公
司副总会计师等职。1998年至今任上海久事公司副总经理。
董事曲为民先生,1957年生,中共党员,大学本科学历,高级经济师。历任烟台
市经济体制改革委员会副科长、烟台市人民政府研究室科长、烟台张裕集团有限
公司董事、副总经理等职。现任烟台张裕葡萄酿酒股份有限公司董事、副总经理
兼董秘。
董事王滨先生,1963年生,中共党员,硕士研究生。历任海南珠江实业股份有
限公司发展部经理、海南珠江实业股份有限公司上海房地产公司总经理、海南珠
江控股股份有限公司总经理助理、海南珠江控股股份有限公司房地产总监等职。
现任深圳通富兴业投资有限公司副总经理。
独立董事孙健先生,1953年生,中共党员,硕士研究生,教授。历任中国科学技
术大学副教授、中国科学院副教授、教授、管理工程系主任、研究中心主任、中
国电子工业部部长顾问组顾问、政策法规委员会委员、人教司研究员等职。现任
中国科学技术大学国际经济研究所所长、教授。
独立董事王晓冬女士,1961年生,大学本科法学士。历任外交部中国国际问题
研究所助理研究员、中国证券市场研究设计中心＂联办＂总干事助理、新加坡发
展银行资产管理公司基金经理、中银国际控股有限公司执行董事、中银国际亚洲
有限公司董事总经理等职。现任华德集团董事。
独立董事任辉先生,1945年生,中共党员,大学本科学历。历任山东菏泽商业
局会计科长、山东经济学院院长等职。
独立董事李方先生,1954年生,中共党员,硕士,讲师。历任北大法律系讲师、
香港大学法学院访问学者等职。现任职于北京市天元律师事务所。
监事长康荣湘先生,1954年生,中共党员,本科学历,经济师。历任深圳市投资
管理公司计财部部长、深圳市华旅股份公司总经理、深圳市深软电子实业公司总
经理等职。现任职于深圳市通富兴业投资公司副总经理。
监事王慧英女士,1963年生,大学本科,高级会计师。历任山东省二轻厅工艺
美术总公司财务部主任、天同证券有限责任公司计划财务部副总经理等职。现任
天同证券有限责任公司稽核监察总部总经理。
监事孙江先生, 1965年生,中共党员,本科学历,企业法律顾问。先后任职于
华东政法学院法律系、上海上菱电器股份有限公司。现任职于上海久事公司。
监事张虹霞女士,1955年生,中共党员,大专学历,高级会计师。历任烟台张裕
葡萄酿酒公司财务科、烟台张裕集团有限公司财务处副处长等职。现任烟台张裕
葡萄酿酒公司监事兼企业审计处处长。
(三)基金管理人的风险管理体系和内部控制制度
1、风险管理体系
本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、管理风险、
流动性风险、操作或技术风险、合规性风险及指数基金特有的风险。
针对上述各种风险,基金管理人建立了一套严密有效的风险控制管理制度,
并引进美国晨星公司(Morningstar)的技术和方法建立了风险管理系统。具体包
括以下内容：
(1)风险识别：辨识组织系统与业务流程中存在的风险,使用风险管理系统量
化具体的风险指标级别。
(2)风险分析：检查存在风险的原因,分析风险发生的可能性及其引起的后果
。
(3)风险度量：评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量
手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可能性
与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标,测
量其数值的大小。
(4)风险处理：将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低的风险,
则承担它,但需加以监控。而对较为严重的风险,则实施一定的管理计划,对于一
些后果极其严重的风险,则准备相应的应急处理措施。
(5)监视与检查：对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效,在必要时
适时加以改变。
(6)报告与咨询：建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、公司
高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况,并寻求咨询意见。
2、内部风险控制制度
基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门
业务规章。其中内控大纲是对章程规定的内控原则的细化和展开,对各项基本管
理制度的总揽和指导,内控大纲明确了内控目标、内控原则、内控环境、内控措
施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信
息披露制度、资料档案管理制度、技术保障制度、人力资源和业绩考核制度、监
察稽核制度和灾难恢复制度。部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部
门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。
基金管理人依据经营特点设立了顺序递进、权责统一、严密有效的三道内控
防线：
(1)以各岗位目标责任制为基础的第一道内控防线。各岗位职责明确,有详
细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前知悉并承诺遵守,在授权范围内
承担责任。
(2)相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道内控防线。
(3)以内部监察稽核部门、督察员对各岗位、各部门、各机构、各项业务全
面实施监督反馈的第三道监控防线。内部监察稽核部门独立于其他部门和业务活
动,并对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
为保证建立有效的内部监控制度,基金管理人设置独立的监察稽核部门,对公
司内部控制的执行情况进行持续的监督,保证内部控制层层落实。
3、监察稽核制度
公司设立督察员和监察稽核部。监察稽核人员包括督察员和监察稽核部人员
。督察员对董事会下属的合规控制委员会负责,监察稽核部对公司管理层负责。
督察员承担外核工作,即对包括公司管理层在内的所有机构、岗位、业务流程各
环节进行监察稽核；监察稽核部设部门经理一名,设业务稽核、法律事务和监察
审计三个工作岗位,承担内核工作,即经总经理批准后,对所有职能部门的岗位、
业务流程各环节进行稽核。
督察员应履行以下职责：全权负责公司的监察稽核工作；可列席公司所有会
议,调阅公司相关档案材料,对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进
行内部监察、稽核；每两个月独立出具监察稽核报告,报送合规控制委员会、董
事长和中国证监会；如发现公司有重大违规行为,应立即向合规控制委员会、董
事长和中国证监会报告。
监察稽核部为基金管理人的一个职能部门,具体执行监察稽核工作。监察稽
核部的主要职能包括但不限于以下几个方面：公司内部管理制度；资讯管制；基
金投资决策与执行；投资人服务和投诉；公司财务与投资管理；基金会计；信息
披露；公司行政管理；电脑系统；任期(离任)审计；员工申诉、举报；法规培训
；公司管理及基金运作的其它业务活动；其它需要监察稽核的事项。
4、财务管理制度
财务管理主要工作是做好财务收支的预算、计划、控制、核算、分析和考核
。财务管理制度具体包括：总则、财务计划、所有者权益及负债、流动资产和长
期投资、固定资产、无形资产和其他资产、成本费用、收入、利润及分配、外币
业务、公司清算、财务报告等方面的内容。
5、人力资源管理制度
人力资源管理制度是规范公司员工行为、激发员工的积极性和创造性、提高
员工素质和工作效率、保护员工的正当权利、促进公司发展的制度基础。具体包
括人力资源管理的原则、目标、职责分工、组织管理、岗位与职位设置、人员录
用、劳动合同、职务任免、岗位聘任、考勤、激励、教育与培训、薪酬、福利、
建议与申诉、考核、奖惩、辞职与辞退、退休、档案管理等方面的内容。
(四)基金管理人禁止行为
1、以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；
2、从事任何形式的证券承销业务；
3、从事除国家债券以外的其他证券自营业务；
4、从事资金拆借业务；
5、动用银行信贷资金从事基金投资；
6、将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；
7、从事证券信用交易；
8、以基金资产从事房地产投资；
9、从事可能使基金资产承担无限责任的投资；
10、基金之间相互投资；
11、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行
的证券；
12、法律、法规及中国证监会规定的基金管理公司禁止从事的其他行为。
(五)基金管理人的权利和义务
1、基金管理人的权利
(1)自本基金成立之日起,基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则,依法
独立运用基金资产并独立决定其投资方向和投资策略；
(2)根据《基金契约》的规定,制定并公布有关基金募集、认购、申购、赎回
、转托管、非交易过户、冻结、质押、收益分配等方面的业务规则；
(3)根据《基金契约》的规定获得基金管理费,收取或委托收取投资者认购费
、申购费、赎回费及其他事先公告的合理费用以及法律法规规定的费用；
以基金资产负担因处理基金事务所支出的其他费用以及对第三人所负的债务
,若基金管理人以其自有财产先行支付的,对基金资产有优先受偿的权利；
基金管理人违背管理职责或者处理基金事务不当对第三人所负债务或者自己
受到的损失,以其自有财产承担；
(4)根据《基金契约》规定销售基金单位；
(5)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人；
(6)依据《基金契约》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违
反了《基金契约》或国家有关法律规定对基金资产或基金持有人利益造成重大损
失的,应呈报中国证监会和中国人民银行,并有权提议召开基金持有人大会,由基
金持有人大会表决更换基金托管人,或采取其它必要措施保护基金投资者的利益
；
(7)选择、更换基金销售代理人,对基金销售代理人行为进行必要的监督和检
查；如果基金管理人认为基金销售代理人的作为或不作为违反了法律法规、《基
金契约》或《基金销售代理协议》,基金管理人应行使法律法规、《基金契约》
或《基金销售代理协议》赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和救
济措施,以保护基金资产的安全和基金投资者的利益；
(8)在《基金契约》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
(9)以基金的名义依法为基金进行融资,并以基金资产履行偿还融资和支付利
息的义务；
(10)依据《基金契约》的规定,决定基金收益的分配方案；
(11)按照《暂行办法》、《试点办法》,代表基金对被投资公司行使股东权
利；
(12)法律、法规、《基金契约》以及依据《基金契约》制定的其他法律文件
所规定的其他权利。